Đầu tư thay khách hàng, cựu giám đốc VPS bị tước quyền hành nghề chứng khoán 9 tháng.
Đầu tư thay khách hàng, cựu giám đốc VPS bị tước quyền hành nghề chứng khoán 9 tháng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định số 1169 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, có địa chỉ tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Quyết định nêu rõ ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính khi đầu tư thay cho khách hàng trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS.
Cụ thể, ngày 12-11, ông Đỗ Anh Việt ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông N.Đ.C.. Theo đó, ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho ông N.Đ.C., không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại thông tư 121 của Bộ Tài chính.
Với hành vi nêu trên, ông Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng. Đồng thời chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định.
Một cựu giám đốc đầu tư tư vấn chứng khoán bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm, hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ.
Trước đó, ông N.Đ.C. đã làm đơn tố cáo lên các cơ quan chức năng cầu cứu khi cho rằng VPS để các nhân viên thực hiện đầu tư chứng khoán cho khách hàng trái phép và gây thiệt hại nghiêm trọng cho ông hàng chục tỉ đồng…
Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định số 382 xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS. Trước đó, đã có nhiều luồng thông tin về vụ việc khách hàng tố nhân viên VPS vi phạm Quy định hành nghề chứng khoán và Quy định đạo đức nghề nghiệp khi nhận ủy quyền của nhà đầu tư, gây thiệt hại cho khách hàng.
Đại diện VPS khi đó đã khẳng định với truyền thông: “Theo quy định nhân viên chứng khoán không được nhận ủy quyền của nhà đầu tư. Việc can thiệp vào tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư là không đúng Quy định”.
Qua vụ việc này, chúng ta có thể thấy rằng “tự lực cánh sinh” vẫn là lựa chọn tốt nhất trong đầu tư tài chính. Các bạn cần tự trang bị cho mình kiến thức, kinh nghiệm để tự mình quản lý được vốn của mình, hoặc ít nhất là khi đặt niềm tin vào người khác thì cũng cần biết được người ta đang làm gì với số vốn của mình.
Trong các thị trường tiềm ẩn rủi ro lớn như Forex thì anh em chỉ nên tin tưởng vào dịch vụ copy trade của các sàn giao dịch Forex uy tín sau khi có sự tìm hiểu kỹ càng, tuyệt đối không nên nghe theo những lời mời chào “góp vốn đầu tư cam kết lợi nhuận”…
Nguồn: Tuổi trẻ Online.